Оглавление:

Брокерская лицензия. Лицензирование брокерской деятельности

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

Общее понятие брокерской деятельности

Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии.

Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее — брокерская лицензия).

Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ФСФР.

Одной из основных условий выдачи брокерской лицензии является достаточная величина собственных средств — минимум 10000000 (десять миллионов) рублей. Кроме финансовых требований, необходимо иметь соответствующее техническое обеспечение и систему учета, а также квалифицированный персонал, соответствующий требованиям Федеральной службы по финансовым рынкам (далее – ФСФР).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. По договору поручения брокер действует в качестве поверенного, т.е. он заключает сделку от имени клиента и за его счет.

Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность*, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами*.

Основные регулирующие документы

Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг № 07-90/пз-н».

Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовому рынку (ФСФР).

Срок получения брокерской лицензии: 30 рабочих дней.

Лицензионный сбор за брокерскую лицензию.

Лицензиат оплачивает государственные пошлины:

  1. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии — 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о лицензировании);
  2. За выдачу лицензии на осуществление брокерской деятельности уплачивается государственная пошлина — 1000 рублей.

Срок лицензии: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности выдается ФСФР без ограничения срока действия.

Пакет документов на получение брокерской лицензии:

  1. заявление на выдачу лицензии;
  2. анкета;
  3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;
  4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;
  5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;
  6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
  7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);
  8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);
  9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней отчетной даты);
  10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
  11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке; расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);
  12. справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;
  13. копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  14. документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
  15. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;
  16. справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства;
  17. копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;
  18. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
  19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;
  20. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  21. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
    В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;
  22. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);
  23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке;
  24. копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке;
  25. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
  26. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке;
  27. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;
  28. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц; документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;
  29. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
  30. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо данных документов представляет в лицензирующий орган следующие документы:

  1. копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;
  2. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.

Всегда Ваш деловой Партнер,
«РосФинансКонсалтинг»

Лицензирование брокерской деятельности

Подборка наиболее важных документов по запросу Лицензирование брокерской деятельности (нормативно-правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Нормативные акты: Лицензирование брокерской деятельности

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Лицензирование брокерской деятельности

Документ доступен: в коммерческой версии КонсультантПлюс

Документ доступен: в коммерческой версии КонсультантПлюс

Формы документов: Лицензирование брокерской деятельности

Документ доступен: в коммерческой версии КонсультантПлюс

Документ доступен: в коммерческой версии КонсультантПлюс

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

Получите помощь сейчас

Клиенты и партнеры

Россия, г. Москва,
Петровский пер., д.5, стр.7
Тел.: +7 495 755-57-53
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Санкт-Петербурге:

Россия, Санкт-Петербург,
Невский пр., д.24, лит. А
Тел.: +7 812 313-00-13
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Дюссельдорфе:

Germany, Duesseldorf,
Koenigsallee 106, 40215,
Тел.: +49 211-301-32-409
Режим работы:
с 10:00 до 18:30 (ПН-ПТ)

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

О лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Предлагаем Вашему вниманию услуги компании Jus Privatum по лицензированию брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с учетом вступления в силу с 15.09.2015 г. новых лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В настоящее время лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом брокер в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности, может получить одну из следующих лицензий:

  • Лицензия на осуществление брокерской деятельности.
  • Лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
  • Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования

С 15.09.2015 г. с вступлением в силу Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П:

  1. Наличие собственных средств в размере, установленном Банком России (Положение Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П):

1.1. Размер собственных средств определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов.

1.2. Стоимость активов и сумма пассивов определяются на дату расчета собственных средств на основании данных бухгалтерского учета.

1.3. К расчету собственных средств принимаются следующие активы:

  • Недвижимое имущество, транспортные средства, вычислительная техника, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств.
  • Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств.
  • Программы для ЭВМ, базы данных и затраты на их приобретение.
  • Дебиторская задолженность.
  • Ценные бумаги.
  • Отдельные виды финансовых вложений.
  • Денежные средства организации.
  1. Наличие единоличного исполнительного органа (далее – ЕИО) и как минимум одного контролера или руководителя службы внутреннего контроля (далее совместно – контролер) (основное место работы)
  2. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии или лицензиата требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и ЦБ РФ
  3. Аренда офиса:

4.1.Обеспечение получения почтовых отправлений по юридическому адресу (месту нахождения) – обязательно заключение договора со ФГУП «Почта России»

4.2.Обеспечение нахождения единоличного исполнительного органа и контролера по юридическому адресу (месту нахождения), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами

  1. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по ведению внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
  2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

  1. Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг, не занимающие аналогичные должности в других организациях.
  2. При совмещении депозитарной деятельности с другим (и) видом (ами) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязательным также является наличие структурного подразделения по осуществлению исключительно депозитарной деятельности
  3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью.

Квалификационные требования к работникам соискателя лицензии или лицензиата:

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность необходимы руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1–го типа Итого – 5 аттестатов 1-го типа.

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации, контролер и 4 специалиста с аттестатами 1–го типа. Итого – 6 аттестатов 1-го типа.

Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности.

Дополнительные требования к сотрудникам:

  1. Руководитель организации – аттестат 1-го типа, высшее образование любое, стаж в должности не ниже начальника отдела в организации, имевшей в тот момент лицензию ФСФР (ФКЦБ) — 2 года (при этом его деятельность должна быть связана с принятием решений по ценным бумагам), отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости и дисквалификации, основное место работы.
  2. Контролер – аттестат 1-го типа, высшее образование юридическое или экономическое, отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости, основное место работы, обязательное прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ до назначения на должность.

При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки.

Учитывая объем предоставляемых соискателем лицензии документов, повышенные требования к их оформлению для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется обращаться к профессиональным юристам, которые уже на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходимую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.

Наша правовая поддержка в процессе лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг включает в себя следующий комплекс услуг:

  1. Подготовка комплекта необходимых документов, в том числе внутренних документов, необходимых для получения лицензии, оценка офиса, оценка персонала, оценка собственных средств на предмет соответствия требованиям лицензирующего органа.
  2. Правовое сопровождение рассмотрения документов в лицензирующем органе (Банке России), в том числе редактирование документов с учетом изменений в законодательстве в период их нахождения в Банке России, ответы на возможные запросы лицензирующего органа, оказание клиенту содействия в процессе выездной проверки Банка России.
  3. Проверка соответствия компании и ее документов требованиям Банка России в течение всего срока рассмотрения документов.
Читайте так же:  Покупка дома материнский капитал родственников

Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально по письменному запросу клиента.

Срок исполнения

На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.

Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: создание юридического лица – соискателя лицензии, подбор аттестованного персонала, ведение бухгалтерского учета, получение справок об отсутствии судимости и прочее.

АО «Открытие Брокер» имеет следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ).

Лицензия ФКЦБ РФ на осуществление брокерской деятельности

Номер: 045-06097-100000
Дата выдачи: 28.06.2002
Без ограничения срока действия

Лицензия ФКЦБ РФ на осуществление депозитарной деятельности

Номер: 045-06104-000100
Дата выдачи: 28.06.2002
Без ограничения срока действия

Лицензия ФКЦБ РФ на осуществление дилерской деятельности

Номер: 045-06100-010000
Дата выдачи: 28.06.2002
Без ограничения срока действия

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо получить соответствующую видам деятельности лицензию.

Орган, выдающий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг – Центральный Банк Российской Федерации.

Юридическая фирма «Клифф» оказывает консультационные услуги, в том числе осуществляет подготовку документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 3 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
  • 5 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • 15 000 000 рублей — для иных брокеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей — для дилеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей — для управляющих.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 200 000 000 рублей — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • 250 000 000 рублей — для расчетных депозитариев;
  • 80 000 000 рублей — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • 15 000 000 рублей — для иных депозитариев.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей — для регистраторов.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н г. Москва «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

Изменения и поправки

Зарегистрирован в Минюсте РФ 20 апреля 2005 г.

Регистрационный N 6533

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; «Российская газета», 2005, 12 марта) приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — Порядок).

2. Не применяется со дня вступления в силу настоящего приказа постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 05.10.2000, регистрационный N 2410).

3. Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней с даты его официального опубликования, за исключением пункта 3.1.5 Порядка, который вступает в силу по истечении 3 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова.

Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.2. В соответствии с настоящим Порядком осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерская деятельность; дилерская деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

1.3. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

1.4. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1.5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1.5.1 брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

1.5.2 клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

1.5.3 деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.

1.6. При первичном обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия со сроком действия 3 года.

Лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия сроком действия 3 года на момент принятия решения лицензирующим органом о выдаче лицензии без ограничения срока действия.

1.7. Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях:

1.7.1 истечение срока действия лицензии;

1.7.2 ликвидация лицензиата или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);

1.7.3 аннулирование лицензии.

1.8. Лицензия со сроком действия 3 года утрачивает юридическую силу с момента принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии без ограничения срока действия.

1.9. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу (предоставление) лицензии, а также за переоформление бланка лицензии. взимается государственная пошлина в соответствии законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

1.10. Соискатель лицензии на дату представления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее — лицензирующий орган) документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Порядком.

II. Документы, предоставляемые для получения лицензии

2.1. Для получения лицензии соискателем лицензии представляются в лицензирующий орган следующие документы:

2.1.1 заявление на выдачу лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку;

2.1.2 анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку на основании данных по состоянию на дату представления заявления, предусмотренного в пункте 2.1.1 настоящего Порядка (наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии);

2.1.3 копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;

2.1.4 копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;

2.1.5 копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;

2.1.6 платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

2.1.7 копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);

2.1.8 расшифровка информации по движению заемных средств, а также дебиторской и кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);

2.1.9 копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;

2.1.10 копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным.аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

2.1.11 копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке (в случае представления копии аудиторского заключения в соответствии с пунктом 2.1.10 настоящего Порядка);

2.1.12 расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.1.13 справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;

2.1.14 копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.1.15 документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;

2.1.16 справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителей, и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;

2.1.17 справка о руководителях и контролере соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедуры банкротства;

2.1.18 копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;

2.1.19 копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);

2.1.20 копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;

2.1.21 копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в пункте 1.6.1 настоящего Порядка);

2.1.22 копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;

2.1.23 копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);

2.1.24 копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц;

2.1.25 копии учредительных документов учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;

2.1.26 аудиторские заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации) с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности;

2.1.27 копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (участников) соискателя лицензии;

2.1.28 документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (участниками) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами за последний год;

2.1.29 документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц;

документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;

2.1.30 заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года (представляется в случае, если соискатель лицензии обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия, либо после истечения срока действия предыдущей лицензии);

2.1.31 бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;

2.1.32 отчет контролера соискателя лицензии за полный последний год работы и полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (представляется при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года);

2.1.33 выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, а также о наличии документов, подтверждающих соответствие этих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

Читайте так же:  255 приказ мз рб

2.2. Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, представляет в лицензирующий орган следующие документы:

2.2.1 копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;

2.2.2 правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.

2.3. Для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи соискатель лицензии помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, представляет в лицензирующий орган соответствующий(ие) требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию:

2.3.1 правила допуска к участию в торгах;

2.3.2 правила допуска к торгам ценных бумаг;

2.3.3 правила проведения торгов;

2.3.4 регламент внесения изменений и/или дополнений в пункты 2.3.1 — 2.3.3 настоящего Порядка;

2.3.5 положение о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.

Для получения лицензии фондовой биржи помимо документов, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3.1 — 2.3.5 настоящего Порядка, соискателем лицензии представляются также следующие документы:

копия внутреннего документа (документов), регулирующего (регулирующих) деятельность биржевого совета (советов секций), и список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей;

список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справка о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

копия внутреннего документа, регулирующего деятельность самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов).

2.3.6 список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25) с приложением копий предварительных договоров (представляется, если соискатель лицензии не осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления).

2.4. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, представляет в лицензирующий орган следующие документы, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке:

2.4.1 копия положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

2.4.2 условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент);

2.4.3 копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент);

2.4.4 копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров);

2.4.5 проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам).

2.5. Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке:

2.5.1 порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

2.5.2 правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;

2.5.3 копия (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией (при наличии такого договора (договоров);

2.5.4 копии договоров, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг (представляется, если организация не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления);

2.5.5 проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга;

2.5.6 положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

2.6. Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на рынке ценных бумаг соискатель лицензии помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, представляет в лицензирующий орган также следующие документы, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке:

2.6.1 правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которые должны включать:

перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре;

формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции);

порядок взаимодействия соискателя лицензии с его филиалами;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2.6.2 список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии осуществляет, составленный по форме согласно приложению N 4 к настоящему Порядку (представляется при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года);

2.6.3 список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров (приложение N 4);

2.6.4 порядок хранения и защиты информации;

2.6.5 копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров);

2.6.6 копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

2.7. Соискатели лицензии, являющиеся кредитными организациями, представляют в лицензирующий орган все документы, за исключением документов, предусмотренных в пунктах 2.1.7 — 2.1.13 и 2.1.15 настоящего Порядка.

Дополнительно соискателями лицензии — кредитными организациями представляются в лицензирующий орган следующие документы, составленные в соответствии с требованиями указания Центрального банка Российской Федерации от 16.01.2004 N 1376-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный N 5488), предъявляемыми к составлению отчетности кредитными организациями, заверенные подписью руководителя кредитной организации и главного бухгалтера, а также оттиском печати кредитной организации:

2.7.1 копия годового бухгалтерского отчета на последнюю отчетную дату с заключением аудитора, заверенная подписью и оттиском печати аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита, с приложением заверенной в установленном порядке копии лицензии аудитора (не распространяется на соискателей лицензии — кредитные организации, созданные в текущем году);

2.7.2 оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии — кредитных организаций, созданных после отчетной даты — на дату подачи заявления) и справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов;

2.7.3 расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии — кредитных организаций, созданных после отчетной даты, — на дату подачи заявления);

2.7.4 копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на соискателей лицензии — кредитные организации, созданные после отчетной даты).

2.8. Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган в письменной форме (по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку) и на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML).

2.9. Копии документов, предусмотренные в пунктах 2.1 — 2.7 настоящего Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.

Документы, предусмотренные в пунктах 2.1.7 — 2.1.9, 2.1.12, 2.1.13 и 2.7 настоящего Порядка, должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии.

2.10. Соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган документы, указанные в пунктах 2.2.2, 2.3 (за исключением пунктов 2.3.4 — 2.3.6), 2.4.2 (только для расчетных депозитариев), 2.5.1, 2.5.2, 2.5.6 и 2.6.1 настоящего Порядка в двух экземплярах.

2.11. Документы, предусмотренные в пунктах 2.2.2, 2.4.2 (только для расчетных депозитариев), 2.5.1, 2.5.6 и 2.6.1 настоящего Порядка подлежат согласованию с лицензирующим органом.

Документы, предусмотренные в пунктах 2.3 (за исключением пунктов 2.3.4 — 2.3.6) и 2.5.2 настоящего Порядка, подлежат регистрации лицензирующим органом.

2.12. При внесении изменений и/или дополнений в документы, предусмотренные в пункте 2.4 (за исключением пунктов 2.4.1 и 2.4.4) и абзаце первом пункта 2.11 настоящего Порядка представляются:

2.12.1 новая редакция документов с внесенными в них изменениями и/или дополнениями;

2.12.2 текст поправок с указанием вносимых изменений и/или дополнений, а также обоснование необходимости внесения таких изменений и/или дополнений.

Документы, предусмотренные в пунктах 2.12.1 и 2.12.2 настоящего Порядка, представляются в лицензирующий орган не позднее чем за 30 рабочих дней до дня введения их в действие.

2.13. Лицензирующий орган согласовывает или выносит мотивированное решение об отказе в согласовании представленных в соответствии с пунктами 2.12.1 и 2.12.2 настоящего Порядка документов, предусмотренных в пунктах 2.2.2 и 2.4.2 (только для расчетных депозитариев) настоящего Порядка, в срок не позднее 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган. Второй экземпляр документов с отметкой лицензирующего органа о согласовании или уведомление с указанием оснований отказа в согласовании направляется соискателю лицензии в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

2.14. Лицензирующий орган рассматривает или возвращает представленные в соответствии с пунктами 2.12.1 и 2.12.2 настоящего Порядка документы, предусмотренные в абзаце первом пункта 2.11 и пункте 2.12 настоящего Порядка, за исключением документов, предусмотренных в пунктах 2.2.2 и 2.4.2 (только для расчетных депозитариев) настоящего Порядка, в срок не позднее 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган.

2.15. В случае внесения изменений и/или дополнений в документы, указанные в пункте 2.1.3 настоящего Порядка, после получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, указанные изменения и/или дополнения с приложением заверенной в установленном порядке копии свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц не позднее 15 рабочих дней с момента регистрации данных изменений должны быть представлены в лицензирующий орган (документы представляются в одном экземпляре).

2.16. Документы на выдачу лицензии должны быть представлены соискателем лицензии в лицензирующий орган не менее чем за 60 рабочих дней до дня окончания срока действия имеющейся лицензии (при ее наличии).

Лицензирующий орган рассматривает представленные соискателем документы в срок не превышающий 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган.

2.17. В документах, представляемых в лицензирующий орган и содержащих более 1 листа, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии.

2.18. При обращении соискателя лицензии за получением одновременно нескольких видов лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг заявление, указанное в пункте 2.1.1 настоящего. Порядка, подается на каждый вид деятельности отдельно, иные документы, указанные в настоящем разделе, представляются соискателем лицензии в одном экземпляре, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.

2.19. Решение об отказе в выдаче лицензии либо непринятие решения о выдаче лицензии лицензирующим органом могут быть обжалованы соискателем лицензии в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

III. Лицензионные требования и условия

3.1. Лицензионными требованиями и условиями являются:

3.1.1 соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок;

3.1.2 исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

3.1.3 соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.1.4 соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.1.5 наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

3.1.6 наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года.

Требование настоящего пункта не распространяется на кредитные организации.

3.1.7 отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителей и контролера лицензиата;

3.1.8 обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

3.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь:

3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.2.2 не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3.3. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи, обязан соответствовать следующим лицензионным требованиям и условиям:

3.3.1 наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям документов представленных в лицензирующий орган организатором торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

3.3.2 наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

3.3.3 наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;

3.3.4 наличие биржевого совета (советов секций);

3.3.5 наличие у лицензиата — фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и/или товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельностью, самостоятельного структурного подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности;

3.3.6 наличие самостоятельного структурного подразделения для оказания услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами (в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов) с оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов;

3.3.7 наличие у лицензиата — фондовой биржи по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

3.4. При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:

3.4.1 руководитель и специалисты самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

3.4.2 контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.5. Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе выполнять функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг, то есть осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию (далее — расчетный депозитарий).

Читайте так же:  Оформить план хассп

Лицензиат, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, не вправе выполнять функции расчетного депозитария.

3.6. Для осуществления лицензиатом функций расчетного депозитария необходимо наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности.

3.7. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:

3.7.1 владение одним акционером и его аффилированными лицами не более чем 20 процентами акций каждой категории (типа), а одним членом некоммерческого партнерства (лицензиата) не более 20 процентами голосов на общем собрании членов этого некоммерческого партнерства;

3.7.2 наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых осуществляется лицензиатом;

3.7.3 наличие в течение 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 15 эмитентов с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых им осуществляется;

3.7.4 наличие в штате лицензиата не менее одного специалиста, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.7.5 наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.7.6 лицензиат в случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев его ценных бумаг не позднее 15 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан информировать об этом лицензирующий орган, с приложением копии заключенного договора и копии акта приема-передачи реестра, заверенных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

3.7.7 уставный капитал лицензиата не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять лицензиат.

3.8. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензионными требованиями и условиями также являются:

3.8.1 наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.8.2 наличие у лицензиата, осуществляющего клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.8.3 наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и/или оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление оценочной деятельности и/или оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

IV. Процедура рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче лицензий

4.1. Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом.

4.2. Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом в следующих случаях:

4.2.1 представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;

4.2.2 несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению, установленным настоящим Порядком;

4.2.3 несоблюдение соискателем лицензии сроков представления документов, установленных пунктом 2.16 настоящего Порядка.

4.3. Лицензирующий орган вправе осуществлять проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензии.

4.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи), лицензирующий орган вправе осуществлять проверку программно-технического обеспечения, предназначенного для организации и проведения торгов, в том числе по месту предполагаемого проведения торгов, на предмет соответствия его требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, и документами, представленными соискателем лицензии в лицензирующий орган.

4.5. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

4.5.1 наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

4.5.2 несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок;

4.5.3 несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, указанным в пунктах 3.1-3.8 настоящего Порядка;

4.5.4 аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).

4.6. Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

4.7. Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия решения лицензирующим органом.

4.8. Лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения.

4.9. Выдача лицензиату бланков лицензий осуществляется лицензирующим органом или соответствующим территориальным органом лицензирующего органа согласно административному регламенту, утвержденному лицензирующим органом.

4.10. Лицензии выдаются лицензиатам при предъявлении ими платежного поручения (квитанции установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

4.11. Имеющиеся у лицензиата лицензии на соответствующие виды профессиональной деятельности при получении новых лицензий сдаются лицензиатом в лицензирующий орган или в территориальный орган лицензирующего органа для погашения.

V. Переоформление бланков лицензий

5.1. В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения лицензиат для переоформления бланка лицензии обязан в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке подать в лицензирующий орган следующие документы:

5.1.1 заявление о переоформлении бланка лицензии, составленное на бланке лицензиата по форме согласно приложению N 5 к настоящему Порядку;

5.1.2 изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии документов, указанных в пунктах 2.1.3 — 2.1.5 настоящего Порядка, с внесенными в них изменениями, заверенные в установленном порядке;

5.1.3 платежное поручение (квитанцию установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

5.1.4 анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку на основании данных по состоянию на дату представления заявления, указанного в пункте 5.1.1 настоящего Порядка (наименование и место нахождения лицензиата, указанные в анкете, должны соответствовать сведениям, содержащимся в учредительных документах лицензиата);

5.1.5 копия документа, подтверждающая наличие лицензии у лицензиата.

5.2. Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдается дубликат. При этом в лицензирующий орган представляются следующие документы:

5.2.1 заявление о выдаче дубликата бланка лицензии;

5.2.2 в случае утраты бланка лицензии документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты;

5.2.3 в случае порчи бланка лицензии — испорченный бланк лицензии для погашения.

5.3. Решение о переоформлении бланка лицензии, а также о выдаче дубликата лицензии принимается лицензирующим органом в течение 10 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления о переоформлении или о выдаче дубликата лицензии с приложением документов, указанных в пунктах 5.1 и 5.2 настоящего Порядка.

5.4. В течение 3 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении бланка лицензии, либо решения о выдаче дубликата действующей лицензии, лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

VI. Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии

6.1. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6.2. Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа на срок до 6 месяцев.

6.3. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

6.4. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований приостановления действия лицензии. Если нарушения, допущенные лицензиатом, могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения, допущенные лицензиатом, не могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.

6.5. Лицензиат, действие лицензии которого приостановлено, обязан совершить следующие действия:

6.5.1 прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;

6.5.2 в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении действия лицензии;

6.5.3 по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

6.6. Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

6.7. В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, в установленный для этого срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, в установленный для этого срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.

6.8. Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.

6.9. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

6.9.1 неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьей 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418);

6.9.2 неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;

6.9.3 аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций для кредитных организаций;

6.9.4 по инициативе лицензиата.

6.10. Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется на основании представленного им заявления по форме согласно приложению N 6 к настоящему Порядку, бланка лицензии и документов, подтверждающих выполнение следующих условий:

6.10.1 организациями, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг:

исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии;

6.10.2 организацией, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом;

6.10.3 организатором торговли и/или фондовой биржей:

уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии;

исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций;

6.10.4 организацией, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг:

уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;

прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;

6.10.5 организацией, осуществляющей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг:

уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

расторжение депозитарных договоров;

прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций;

исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

6.11. Уведомление о решении лицензирующего органа об аннулировании лицензии должно быть направлено лицензиату в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований аннулирования лицензии.

6.12. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия:

6.12.1 прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления лицензирующего органа о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;

6.12.2 в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) об аннулировании лицензии;

6.12.3 по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

6.12.4 передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа об аннулировании лицензии.

6.13. В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг лицензиат не позднее 30 рабочих дней после получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении об аннулировании лицензии обязан совершить следующие действия:

6.13.1 передать другой организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, или эмитенту реестры владельцев ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг;

6.13.2 передать эмитенту первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра).

VII. Ведение реестра лицензий

7.1. Лицензирующий орган формирует и ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

7.2. В реестре лицензий указываются:

7.2.1 сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, фамилия, имя, отчество единоличного исполнительного органа лицензиата, фамилия, имя, отчество контролера лицензиата);

7.2.2 сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).

7.3. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальным органом лицензирующего органа в виде выписки из реестра лицензий.